湖州市城市集團監事會議事規則（試行）

第一章 總則

第一條 為了規范公司監事會的議事、決策程序，完善公司內部監督機制，保證公司監事會依法行使權力、履行職責、承擔義務，依據市國資委相關國有企業監事會工作辦法和《公司章程》，特制定本規則。

第二條 公司監事會是公司依法設立的監督機構，監事會的工作對出資人負責。 第三條 公司監事會由 5 名監事組成。監事會設主席 1 名，監事 2 名，職工監事 2 名。其中監事會主席由市國資委考察任命、負責監事會的日常工作。

第二章 監事會的職權與義務

第四條 監事會行使下列職權：

（一）監督檢查企業貫徹執行國家法律法規和政策的情況；企業遵循國有出資人意志、維護國有資產合法權益的情況；企業執行公司章程和重要管理制度的情況；

（二）監督檢查企業國有資產運行和保值增值情況；企業利潤分配、彌補虧損方案執行情況；企業戰略規劃、經營預算、經營責任合同的執行情況；企業資產重組、改制及產權轉讓的情況。

（三）監督檢查企業財務賬目及有關會計資料的真實性、完整性；獨立評價企業財務狀況，對企業重大風險和問題提出預警和報告。

（四）監督檢查董事、經營班子成員及其他高級管理人員執行企業職務的行為，評價其工作業績，對其獎懲和任免提出建議；當董事、經營班子成員及其他高級管理人員的行為損害企業的利益時，要求其予以糾正。

（五）監督檢查企業內部控制制度、風險防范體系、產權監督網絡的建設及運行情況；指導企業所屬全資、控股子企業的監事會工作或專職監管工作。

（六）在監督檢查時，有權約談企業領導人員和其他相關人員，對有關情況和問題進行調查了解。

（七）監事會主席列席企業黨委會、董事會、總經理辦公會以及與企業經濟工作相關的綜合性會議和專題會議。

（八）出資人和公司章程規定的其他職權。

第五條 監事會必須對公司履行以下義務:

（一）遵守國家法律、行政法規和《公司章程》；

（二）執行監事會決議，維護國有資產和公司利益；

（三）對公司承擔不得逾越權限的義務；

（四）保守公司秘密，不得泄露公司秘密。

（五）監事不得從事與公司競爭或損害利益的活動。

第三章 監事會會議

第六條 監事會定期會議每年召開兩次。會議的主要議題:

（一）審議通過監事會工作計劃和報告；

（二）審議通過監事會對企業的監督檢查報告；

（三）審議監事會主席或三分之一以上（含三分之一）監事提請審議的事項。

第七條 監事會專題會議不定期召開。會議的主要議題：

（一）討論、審議專項檢查事項；

（二）討論、審議需要提請市國資委進行專項審計或核查的事項；

（三）討論、審議監事會向市國資委提交的重要的專項報告；

（四）其他需要討論和審議的事項。

第八條 監事會會議應當由全體監事參加；監事若不能參加會議，應當向監事會主席或會議召集人請假并委托其他監事行使表決權。監事會決議應當經半數以上監事通過。監事會應當對所議事項的決定形成會議記錄，出席會議的監事應當在會議記錄上簽名，監事有不同意見應在會議記錄中予以記載。

第九條 監事會召開的重要會議應當形成會議紀要，由監事會主席審簽，并報市國資委備案。

第十條 監事會會議由監事會主席召集和主持。主席因故不能履行職務時，可委托一名監事召集和主持。

第十一條 監事會會議的召集，應在會議召開3日前通知各監事；但遇緊急事情時，可以隨時召集。通知必須以書面形式進行，并載明召集事由和開會時間、地點。

第十二條 監事開會時，原則上監事應親自出席。若因特殊原因不能履行職務時，監事可委托其他監事代理出席。委托時應出具委托書，委托書要明確授權范圍，一個代理人以受一人委托為限。

第十三條 監事會會議實行合議制，每個監事享有一票表決權。

第十四條 監事會議決議，應有出席監事1/2以上同意。

第十五條 監事會會議應形成議事記錄。議事記錄應記載會議的時間、場所、出席者姓名、決議方法、議事經過及表決結果，出席監事應于記錄上簽字。議事記錄應在會后3天內分發給各監事。

第十六條 議事記錄應與出席會議的監事簽名薄及代理出席委托書一并保存。由監事會指定專人保管，10年內任何人不得銷毀。

第四章 監事

第十七條 監事的任職資格應同時滿足以下條件：

（一）堅持原則，清正廉潔，辦事公道；

（二）熟悉財經法律、法規、公司管理流程；

（三）從事經營管理工作滿2年；

（四）經濟、法律中級或相當于中級以上技術資格或職稱；

（五）國家公務員、公司董事、高級管理人員不得兼任公司監事；

第十八條 監事為公司監事會成員，監事每屆任期3年，可連選連任。

第十九條 監事遇下列情形之一，必須解任：

（一）任期屆滿；

（二）從事危害公司利益的行為并經證實的；

（三）觸犯刑法被司法機關立案調查，尚未結案或被判處刑罰的；

（四）監事自動辭職。

第二十條 監事會依法履行職責所需的辦公、專項檢查等有關費用有企業承擔。企業按財務規定在管理費用中列支。

第五章 附則

第二十一條 本規則未盡事宜，依照《中華人民共和國公司法》等有關法律、行政法規和《公司章程》辦理。

第二十二條 本規則由公司監事會負責解釋。

第二十三條 本辦法自發布之日起施行。